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Begrenzung von Ausnahmen für Family Offices im Investment Advisers Act

Der Gesetzentwurf ändert den Investment Advisers Act von 1940, um den Ausschluss von der Definition des "Anlageberaters" auf "erfasste Family Offices" zu beschränken, die weniger als 750 Millionen Dollar an verwaltetem Vermögen haben. Er verpflichtet die Securities and Exchange Commission (SEC), von diesen befreiten Büros die Führung von Aufzeichnungen und die Vorlage von Berichten zu verlangen. Zudem werden bestimmte Bestandsschutzregelungen gestrichen.
Wichtige Punkte
Definiert ein "erfasstes Family Office" als eines mit weniger als 750 Millionen Dollar an verwaltetem Vermögen.
Beschränkt den Ausschluss von der Definition des "Anlageberaters" auf diese erfassten Family Offices.
Verlangt von der SEC, Berichterstattung und Aufzeichnungspflichten für die befreiten Family Offices vorzuschreiben.
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Status:
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Zusätzliche Informationen
Drucknummer: 117_HR_4620
Sponsor: Rep. Ocasio-Cortez, Alexandria [D-NY-14]
Startdatum: 2021-07-22