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Gesetz zur Erschließung von Kapital für kleine Unternehmen

Das Gesetz ändert den Securities Exchange Act von 1934, um einen Safe Harbor für Private-Placement-Broker und Vermittler (Finders) zu schaffen. Es befreit Vermittler von Registrierungsanforderungen, sofern bestimmte Vergütungs- und Transaktionsgrenzen eingehalten werden, und untersagt den Bundesstaaten, strengere Registrierungs- oder Berichtsanforderungen durchzusetzen als das Bundesrecht.
Wichtige Punkte
Einrichtung von Safe Harbors für Private-Placement-Broker und Vermittler (Finders).
Befreiung von Vermittlern von der bundesstaatlichen Registrierungspflicht bei Einhaltung bestimmter finanzieller Schwellenwerte.
Einführung von Offenlegungspflichten bezüglich Vergütung und Interessenkonflikten für Private-Placement-Broker.
Verbot für Bundesstaaten, strengere Registrierungs- oder Berichtsanforderungen als die Bundesvorschriften aufzuerlegen.
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Status:
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Zusätzliche Informationen
Drucknummer: 117_S_3922
Sponsor: Sen. Cramer, Kevin [R-ND]
Startdatum: 2022-03-24