Einfacherer Zugang zu Informationen über Anlageberater
Dieses Gesetz klärt, wann Broker-Dealer, die Forschungsdienstleistungen für Anlageverwalter erbringen, nicht als Anlageberater gelten. Ziel ist es, den Zugang zu Finanzinformationen und -dienstleistungen zu erleichtern und möglicherweise die Kosten für Anleger zu senken, indem die Vorschriften für bestimmte Unternehmen vereinfacht werden.
Wichtige Punkte
Broker-Dealer, die Anlagerecherchen durchführen und dafür Zahlungen erhalten, werden nicht immer als Anlageberater eingestuft.
Dies gilt, wenn Zahlungen aus Eigenmitteln des Anlageverwalters oder speziellen Research-Konten stammen, sofern sie den EU-Vorschriften oder ähnlichen ausländischen Regelungen entsprechen.
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