Anlegerschutz: Neue Regeln für Finanzberater
Dieses Gesetz zielt darauf ab, die Ersparnisse der Bürger, die an der Börse investieren, besser zu schützen. Es führt neue Regeln für Finanzberater ein, um sicherzustellen, dass ihre Empfehlungen in erster Linie finanziell vorteilhaft für den Kunden sind. Zusätzlich werden Studien über Umweltoffenlegungen bei Kommunalanleihen und die Auswirkungen von Regeln auf die Geschäftsanbahnung im Wertpapiersektor angeordnet.
Wichtige Punkte
Finanzberater müssen den finanziellen Nutzen des Kunden priorisieren, es sei denn, der Kunde stimmt schriftlich der Berücksichtigung anderer Faktoren zu.
Wenn nicht-finanzielle Faktoren berücksichtigt werden, müssen Berater die erwarteten und tatsächlichen finanziellen Auswirkungen, einschließlich aller Gebühren und Kosten, offenlegen.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) wird untersuchen, wie häufig und auf welche Weise Informationen zu Klimawandel und Umwelt in Kommunalanleihen offengelegt werden.
Die SEC wird auch eine Studie über die Wirksamkeit von Regeln durchführen, die Zahlungen an Beamte für die Anbahnung von Geschäften im Wertpapiersektor verhindern sollen.
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