Neue Regeln zur Berechnung von Strafen bei Wertpapierverstößen.
Dieses Gesetz ändert die Art und Weise, wie die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) Strafen für Finanzunternehmen und Berater berechnet. Es legt fest, dass mehrere zusammenhängende Verstöße, die auf denselben Fehler oder ein anhaltendes Versäumnis zurückzuführen sind, als ein einziger Verstoß gewertet werden. Dies betrifft hauptsächlich regulierte Unternehmen, beeinflusst aber indirekt den Anlegerschutz durch die mögliche Änderung der Höhe der verhängten Geldstrafen für systematische Mängel.
Wichtige Punkte
Vereinheitlichung der Zählung von Verstößen: Mehrere zusammenhängende Fehler oder Unterlassungen gelten bei der Festsetzung von Strafen als ein einziger Verstoß, wenn sie dieselbe Ursache haben.
Die Änderung betrifft Wertpapiergesetze und Anlageberatungsgesetze und kann die Gesamthöhe der Bußgelder für systemische Nichteinhaltung reduzieren.
Ziel ist es, die Klarheit bei der Durchsetzung von Vorschriften zu verbessern.
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