Nuevas reglas para calcular multas por infracciones de valores financieros.
Esta ley modifica cómo la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) calcula las multas para empresas y asesores financieros. Establece que múltiples actos de incumplimiento relacionados, derivados del mismo error o de un fallo continuo, se contarán como una única violación. Aunque afecta principalmente a las entidades reguladas, influye indirectamente en la protección del inversor al cambiar la severidad potencial de las sanciones financieras por fallos sistémicos.
Puntos clave
Estandarización del conteo de violaciones: Múltiples fallos relacionados con la misma causa se consideran una única violación al determinar las sanciones.
La legislación afecta a las leyes clave de valores y asesores de inversión.
El objetivo es proporcionar mayor claridad en los procesos de aplicación de la ley.
Expirado
Encuesta ciudadana