Mayor supervisión de firmas de asesoría de voto: registro obligatorio e inspecciones
Esta Ley enmienda la Ley de Asesores de Inversión de 1940 para exigir que las firmas de asesoría de voto (proxy advisory firms) se registren como asesores de inversión. Ordena a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) realizar inspecciones periódicas de estas firmas, centrándose en las políticas sobre conflictos de intereses y en si las firmas hacen declaraciones falsas a sabiendas u omiten hechos materiales. El proyecto de ley excluye de la definición a las firmas con ingresos brutos anuales no superiores a 5 millones de dólares, a menos que elijan registrarse.
Puntos clave
Las firmas de asesoría de voto deben registrarse como asesores de inversión bajo la Ley de Asesores de Inversión de 1940.
La SEC llevará a cabo inspecciones periódicas con respecto a declaraciones falsas, omisión de hechos materiales y conflictos de intereses.
La Comisión debe informar sobre si las normas existentes protegen suficientemente a los inversores y su capacidad para tomar decisiones informadas.
Las firmas con ingresos brutos anuales no superiores a 5 millones de dólares están generalmente excluidas de la definición de firma de asesoría de voto.
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