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Loi sur le déblocage de capitaux pour les petites entreprises

La loi modifie le Securities Exchange Act de 1934 pour créer une sphère de sécurité (safe harbor) pour les courtiers en placement privé et les apporteurs d'affaires (finders). Elle dispense ces derniers des exigences d'enregistrement sous réserve de limites spécifiques de rémunération et de transaction, et interdit aux États d'imposer des exigences d'enregistrement ou de déclaration plus strictes que la loi fédérale.
Points clés
Établissement de sphères de sécurité pour les courtiers en placement privé et les apporteurs d'affaires.
Exemption des exigences d'enregistrement fédéral pour les apporteurs d'affaires respectant certains seuils financiers.
Introduction d'exigences de divulgation concernant la rémunération et les conflits d'intérêts pour les courtiers en placement privé.
Interdiction aux États d'imposer des exigences d'enregistrement ou de rapport plus strictes que les réglementations fédérales.
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Statut:
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Informations supplémentaires
Numéro d'impression : 117_S_3922
Parrain : Sen. Cramer, Kevin [R-ND]
Date de début : 2022-03-24