Legge sullo sblocco dei capitali per le piccole imprese
La legge modifica il Securities Exchange Act del 1934 per creare un 'safe harbor' per i broker di collocamento privato e i procacciatori (finders). Esenta i procacciatori dai requisiti di registrazione, a condizione che rispettino specifici limiti di compensazione e transazione, e vieta agli stati di imporre requisiti di registrazione o rendicontazione più severi rispetto alla legge federale.
Punti chiave
Istituzione di safe harbor per broker di collocamento privato e procacciatori.
Esenzione dei procacciatori dai requisiti di registrazione federale, a condizione che rimangano entro specifiche soglie finanziarie.
Introduzione di obblighi di divulgazione riguardanti compensi e conflitti di interesse per i broker di collocamento privato.
Divieto per gli stati di imporre requisiti di registrazione o rendicontazione più severi rispetto alle normative federali.
Stato:
Scaduto
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