Maggiore controllo sulle società di consulenza per delega: registrazione e ispezioni
Questa legge modifica l'Investment Advisers Act del 1940 per richiedere alle società di consulenza per delega (proxy advisory firms) di registrarsi come consulenti per gli investimenti. Incarica la Securities and Exchange Commission (SEC) di condurre ispezioni periodiche di queste società, concentrandosi sulle politiche relative ai conflitti di interesse e verificando se le società facciano consapevolmente dichiarazioni false o omettano fatti rilevanti. Il disegno di legge esclude dalla definizione le società con entrate lorde annuali non superiori a 5 milioni di dollari, a meno che non scelgano di registrarsi.
Punti chiave
Le società di consulenza per delega devono registrarsi come consulenti per gli investimenti ai sensi dell'Investment Advisers Act del 1940.
La SEC condurrà ispezioni periodiche riguardanti dichiarazioni false, omissioni di fatti rilevanti e conflitti di interesse.
La Commissione è tenuta a riferire se le norme esistenti proteggono sufficientemente gli investitori e la loro capacità di prendere decisioni informate.
Le società con entrate lorde annuali non superiori a 5 milioni di dollari sono generalmente escluse dalla definizione di società di consulenza per delega.
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