Większa kontrola nad firmami doradzającymi w głosowaniach korporacyjnych
Ustawa zmienia ustawę Investment Advisers Act of 1940, wymagając, aby firmy doradztwa w głosowaniach (proxy advisory firms) rejestrowały się jako doradcy inwestycyjni. Nowe przepisy nakładają na Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) obowiązek przeprowadzania okresowych inspekcji tych firm, ze szczególnym uwzględnieniem polityk dotyczących konfliktów interesów oraz weryfikacji, czy firmy nie składają fałszywych oświadczeń lub nie pomijają istotnych faktów. Ustawa wyłącza z definicji firmy o rocznych przychodach nieprzekraczających 5 milionów dolarów, chyba że zdecydują się one na dobrowolną rejestrację.
Kluczowe punkty
Firmy doradztwa w głosowaniach korporacyjnych muszą rejestrować się jako doradcy inwestycyjni.
SEC będzie przeprowadzać okresowe inspekcje, sprawdzając, czy firmy nie składają fałszywych oświadczeń klientom oraz jak zarządzają konfliktami interesów.
Komisja ma obowiązek raportować, czy istniejące zasady wystarczająco chronią inwestorów i umożliwiają im podejmowanie świadomych decyzji.
Firmy, których skonsolidowane przychody brutto nie przekraczają 5 milionów dolarów rocznie, są wyłączone z definicji firmy doradczej, chyba że wybiorą inaczej.
Wniesiono
Głosowanie Obywatelskie